Informacja o zasadach kontroli w Starostwie Powiatowym w Opatowie
W Starostwie Powiatowym w Opatowie realizowane są zadania z zakresu opracowywania okresowych planów kontroli, sporządzania sprawozdań oraz koordynacji działań kontrolnych poprzez wydawanie stosownych upoważnień.
Podstawy prawne kontroli i nadzoru wynikają z ustawy o samorządzie powiatowym, która reguluje szeroki zakres uprawnień Zarządu Powiatu, m.in. w zakresie gospodarowania mieniem oraz wykonywania budżetu powiatu (art. 32 ust. 2 pkt 3 i 4):
-
mieniem powiatu jest własność i inne prawa majątkowe nabyte przez powiat lub inne powiatowe osoby prawne (art. 46 ust. 1),
-
jednostki organizacyjne powiatu, którym mienie zostało przekazane w użytkowanie lub trwały zarząd, obowiązane są do zachowania szczególnej staranności w zarządzaniu (art. 50 ust. 1),
-
odpowiedzialność i uprawnienia w zakresie gospodarki finansowej pozostają jednak po stronie organu wykonawczego powiatu (art. 60 ust. 1).
Zgodnie z § 59 ust. 3 Statutu Powiatu Opatowskiego, Zarząd wykonuje zadania powiatu przy pomocy Starostwa Powiatowego, kierowników powiatowych służb, inspekcji i straży oraz jednostek organizacyjnych powiatu. Starosta kieruje bieżącymi sprawami powiatu (art. 34 ust. 1) i jest zwierzchnikiem powiatowej administracji zespolonej (art. 35 ust. 2).
Plan pracy oraz późniejsze sprawozdania z realizacji zadań kontrolnych są efektem współpracy Wydziału Organizacji i Spraw Obywatelskich z innymi komórkami organizacyjnymi Starostwa, w tym samodzielnymi stanowiskami pracy oraz jednostkami organizacyjnymi powiatu.
Kontrole prowadzone przez pracowników Starostwa Powiatowego w Opatowie wykonywane są zgodnie z zasadami określonymi w wewnętrznych regulacjach (linki do aktów):
Schemat kontroli przedsiębiorcy
Wypełniając obowiązek wynikający z ustawy – Prawo przedsiębiorców, Starostwo Powiatowe w Opatowie udostępnia schemat kontroli przedsiębiorcy, obejmujący trzy etapy:
-
Zawiadomienie o zamiarze wszczęcia kontroli
-
Upoważnienie do przeprowadzenia kontroli
-
Czynności kontrolne
Każdy z etapów został powiązany z odpowiednim przepisem ustawy, tak aby przedsiębiorca mógł zweryfikować informacje z obowiązującymi regulacjami. Celem publikacji schematu jest zapewnienie przejrzystości i przewidywalności działań organów wobec przedsiębiorców.
.png)
Dostęp do informacji
-
Plany kontroli na dany rok publikowane są w zakładce: Plany kontroli
-
Sprawozdania z kontroli udostępniane są tutaj: Sprawozdania z kontroli
-
Informacje o kontrolach przeprowadzanych przez Starostwo Powiatowe w Opatowie udostępnione są tutaj: Kontrole.
Analiza prawdopodobieństwa naruszenia przepisów prawa przez przedsiębiorców (art. 47 ust. 1 ustawy – Prawo przedsiębiorców)
Zgodnie z art. 47 ust. 1 ustawy z dnia 6 marca 2018 r. – Prawo przedsiębiorców oraz obowiązującymi przepisami wewnętrznymi Starostwa Powiatowego w Opatowie, przed podjęciem kontroli planowych wobec przedsiębiorców prowadzona jest analiza prawdopodobieństwa naruszenia przepisów prawa (analiza ryzyka). Celem analizy jest zapewnienie, aby planowanie i prowadzenie kontroli było proporcjonalne do zidentyfikowanych zagrożeń oraz oparte na obiektywnych kryteriach.
Kategoryzacja ryzyka i częstotliwość kontroli
W Starostwie Powiatowym w Opatowie stosuje się kategoryzację ryzyka oraz wynikającą z niej częstotliwość kontroli planowych. Na podstawie łącznej liczby punktów podmiotowi przypisuje się jedną z trzech kategorii ryzyka:
- ryzyko niskie – 0–30 pkt,
- ryzyko średnie – 31–60 pkt,
- ryzyko wysokie – 61 pkt i więcej.
Częstotliwość kontroli planowych wynosi odpowiednio:
- kategoria wysokiego ryzyka – tak często, jak jest to konieczne dla zapewnienia skutecznego stosowania przepisów, z uwzględnieniem wysokiego ryzyka wystąpienia nieprawidłowości oraz środków niezbędnych do jego ograniczania,
- kategoria średniego ryzyka – kontrola nie częściej niż raz na 3 lata,
- kategoria niskiego ryzyka – kontrola nie częściej niż raz na 5 lat.
Częstotliwość przeprowadzania analizy i aktualizacja
Analiza przeprowadzana jest nie rzadziej niż raz na 5 lat przez pracowników merytorycznych właściwych komórek organizacyjnych. Wyniki analizy stanowią podstawę do opracowania propozycji planu kontroli na kolejny rok. W przypadku ujawnienia naruszeń lub stwierdzonych nieprawidłowości analiza może zostać zaktualizowana w każdym czasie, w szczególności w celu zmiany (podwyższenia) kategorii ryzyka.
Odpowiedzialność za sporządzenie i terminowość
Odpowiedzialność za terminowe przeprowadzanie analizy i jej aktualizację oraz przekazywanie wyników ponosi kierownik komórki organizacyjnej właściwej rzeczowo dla zakresu kontroli – zgodnie z zestawieniem ujętym w tabeli zbiorczej.
Forma dokumentu i podpisy
Analiza sporządzana jest w formie tabelarycznej w postaci elektronicznej (arkusz kalkulacyjny). Sporządzony dokument jest każdorazowo: podpisywany przez pracownika merytorycznego odpowiedzialnego za opracowanie, oraz zatwierdzany przez kierownika komórki organizacyjnej.
Uwaga organizacyjna
Publikacja niniejszej informacji w BIP służy zapewnieniu przejrzystości działań kontrolnych oraz realizacji obowiązków związanych z analizą ryzyka i planowaniem kontroli. Kategoryzacja ryzyka ma charakter wewnętrzny i służy wyłącznie planowaniu działań kontrolnych w zakresie właściwości organu.
Plik z wynikami zbiorczymi analizy prawdopodobieństwa naruszenia przepisów prawa, sporządzonej przez komórki organizacyjne Starostwa Powiatowego w Opatowie (Wydział Rolnictwa i Ochrony Środowiska, Wydział Gospodarki Nieruchomościami, Wydział Oświaty, Kultury, Sportu i Turystyki oraz WYdział Komunikacji, Transportu i Dróg), został zamieszczony poniżej jako załącznik do pobrania.
